(перевод через автопереводчик)
I. ИСТОРИЯ ВОПРОСА
ЧТО ТАКОЕ ФАРА?
FARA является аббревиатурой Закона о регистрации иностранных агентов 1938 года с поправками, 22 USC § 611 et seq. («ФАРА» или «Закон»). FARA требует регистрации и раскрытия информации «агентом иностранного принципала», который прямо или через другое лицо в Соединенных Штатах (1) участвует в «политической деятельности» от имени иностранного принципала; (2) выступает в качестве советника по связям с общественностью, рекламного агента, сотрудника информационной службы или политического консультанта иностранного принципала; (3) запрашивает, собирает, выплачивает или распределяет взносы, ссуды, деньги или другие ценности для иностранного принципала или в его интересах; или (4) представляет интересы иностранного принципала перед любым агентством или должностным лицом правительства США. Кроме того, FARA требует, чтобы агенты четко обозначали «информационные материалы», передаваемые в США для иностранного принципала или в его интересах.
КАКОВА ЦЕЛЬ FARA?
FARA - важный инструмент для выявления иностранного влияния в Соединенных Штатах и устранения угроз национальной безопасности. Основная цель FARA - способствовать прозрачности в отношении иностранного влияния в Соединенных Штатах путем обеспечения того, чтобы правительство и общественность Соединенных Штатов знали источник определенной информации от иностранных агентов, предназначенных для влияния на американское общественное мнение, политику и законы, тем самым содействие информированной оценке этой информации. FARA способствует прозрачности, требуя, чтобы лица, которые занимаются определенной деятельностью в Соединенных Штатах от имени иностранного принципала, регистрировались в Министерстве юстиции и раскрывали эту деятельность. Министерство юстиции обязано сделать такую информацию общедоступной.
ЧТО ТАКОЕ ГРУППА РЕГИСТРАЦИИ FARA («ГРУППА FARA»)?
Подразделение FARA является частью отдела национальной безопасности Министерства юстиции и отвечает за администрирование и обеспечение соблюдения FARA. Подразделение FARA предоставляет поддержку, рекомендации и помощь зарегистрировавшимся и потенциальным владельцам регистраций, а также обрабатывает регистрационные документы и информационные материалы, чтобы сделать эти материалы доступными для общественности. Подразделение FARA также выявляет нарушения FARA, проверяет документы на наличие недостатков и проверяет бухгалтерские книги и записи регистрантов. Подразделение FARA делает регистрационную информацию и раскрытие информации доступными для общественности, чтобы информировать общественность о деятельности иностранных агентов в Соединенных Штатах.
КАКОВЫ ШТРАФЫ ЗА НАРУШЕНИЕ FARA?
Наказанием за умышленное нарушение FARA является тюремное заключение на срок не более пяти лет, штраф в размере до 250 000 долларов или и то, и другое. Определенные нарушения считаются проступками с наказанием в виде тюремного заключения на срок не более шести месяцев, штрафа в размере не более 5000 долларов или того и другого. Существуют также положения о гражданском правоприменении, которые уполномочивают генерального прокурора добиваться судебного запрета, требующего регистрации в соответствии с FARA (для соответствующей деятельности) или исправления неточного регистрационного заявления.
ЧТО МНЕ ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ У МЕНЯ ИЛИ У КОГО-ТО ДРУГОГО МОЖЕТ БЫТЬ ОБЯЗАТЕЛЬСТВО ПО РЕГИСТРАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С FARA?
Если вы считаете, что физическое или юридическое лицо может быть обязано зарегистрироваться, обратитесь в отдел FARA:
• По электронной почте : fara.public@usdoj.gov
• По телефону : (202) 233-0776 / 0777
• По переписке :
Подразделение FARA, Управление национальной безопасности,
Министерство юстиции США,
175 N Street, NE
Конституция-Сквер, здание 3 - комната 1.300
Вашингтон, округ Колумбия 20002
Поскольку расследования являются конфиденциальными, подразделение FARA не может предоставлять обновленную информацию о полученных им материалах.
II. ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ЧТО ТАКОЕ «АГЕНТ ИНОСТРАННОГО ПРИНЦИПАЛА»?
«Агент иностранного принципала» - это любое лицо, которое действует как агент, представитель, служащий или служащий или иным образом действует по приказу, запросу или под руководством или контролем «иностранного принципала» и выполняет любые из следующих действий: следующий:
• Участвует в пределах Соединенных Штатов в политической деятельности, например, с намерением повлиять на любое должностное лицо правительства США или американскую общественность в отношении внутренней или внешней политики США, а также политических или общественных интересов иностранного правительства или иностранной политической партии.
• Выступает в США в качестве советника по связям с общественностью, рекламного агента, сотрудника информационной службы или политического консультанта.
• Требует, собирает, распределяет или распределяет взносы, ссуды, деньги или другие ценные вещи в Соединенных Штатах.
• Представляет в Соединенных Штатах интересы иностранного принципала перед должностными лицами или агентствами правительства США.
См. 22 USC § 611 (c); 28 Свода федеральных правил, § 5.100.
ЧТО ТАКОЕ «ИНОСТРАННЫЙ ПРИНЦИПАЛ»?
«Иностранным принципалом» может быть иностранное правительство, иностранная политическая партия, любое лицо за пределами Соединенных Штатов (за исключением граждан США, проживающих в Соединенных Штатах), а также любое юридическое лицо, организованное в соответствии с законодательством иностранного государства или имеющее своего принципала. место ведения бизнеса в иностранном государстве. Он также может включать иностранную фракцию или группу повстанцев, легитимность которых правительство Соединенных Штатов еще не признало.
См. 22 USC § 611 (b); 28 Свода федеральных правил, § 5.100.
III. ВОПРОСЫ СООТВЕТСТВИЯ
ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ У МЕНЯ ЕСТЬ ВОПРОС О FARA?
Сначала вам следует просмотреть веб-сайт FARA для получения ответов или рекомендаций. В дополнение к этим часто задаваемым вопросам на веб-сайте есть статут FARA и связанные с ним нормативные акты, а также отдельные консультативные заключения по вопросам, связанным с FARA.
Если у вас есть административные или логистические вопросы, свяжитесь с отделом FARA по телефону (202) 233-0776 или по электронной почте fara.public@usdoj.gov. Если у вас есть вопрос о том, повлекут ли какие-либо предполагаемые действия, соглашения, получение денег или другие транзакции обязательство по регистрации в соответствии с FARA, вы можете подать запрос на получение консультативного заключения. См. 28 CFR § 5.2.
КАК МНЕ ПОЛУЧИТЬ КОНСУЛЬТАТИВНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОТ ОТДЕЛА FARA?
Запрос о консультативном заключении должен быть направлен в письменной форме в отдел FARA. Предметом запроса должно быть реальное событие, а не гипотетическая ситуация, и он не может включать только прошлое поведение. Любой запрос должен быть конкретным и содержать в деталях всю относящуюся к делу и существенную информацию, включая имена потенциальных агентов и руководителей, характер их деятельности и копию любого существующего или предлагаемого контракта. Запросы на консультативное заключение могут быть поданы только фактической стороной предполагаемой деятельности или ее адвокатом; требуется сбор в размере 96,00 долларов США. См. 28 CFR § 5.2 (b), (c) и (d); 28 Свода федеральных правил, § 5.5 (d) (8).
Если запрашивающее лицо является физическим лицом, запрос должен быть подписан потенциальным или действующим агентом. Если запрашивающий не является физическим лицом, запрос должен быть подписан от имени каждой запрашивающей стороны должностным лицом, директором, лицом, выполняющим функции должностного лица или директора, или поверенным запрашивающей стороны.
Каждое лицо, подписывающее запрос, должно подтвердить, что оно содержит достоверную, правильную и полную информацию о предлагаемом поведении. См. 28 CFR § 5.2 (f).
КАК ДОЛГО Я ДОЛЖЕН ЖДАТЬ КОНСУЛЬТАТИВНОГО ЗАКЛЮЧЕНИЯ?
Подразделение FARA стремится ответить на запросы о консультативных заключениях в течение 30 дней после получения запроса и любой запрошенной дополнительной информации. См. 28 CFR § 5.2 (i).
БУДЕТ ЛИ МОЙ ВХОДЯЩИЙ ЗАПРОС НА КОНСУЛЬТАТИВНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОСТОЯНИЕМ ОБЩЕСТВЕННОСТИ?
Нет. В соответствии с 28 CFR § 5.2 (m), письменные материалы, представленные в соответствии с запросом о консультативном заключении, считаются конфиденциальными и не разглашаются.
ДОСТУПНЫ ЛИ КОНСУЛЬТАТИВНЫЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДЛЯ ОБЩЕСТВЕННОСТИ?
Да. Подразделение FARA начало публиковать консультативные заключения на веб-сайте FARA. Такие опубликованные мнения являются анонимными и редактируют информацию, идентифицирующую стороны. Консультативные заключения, выпущенные с 1 января 2010 г., теперь размещаются на веб-сайте FARA, и будущие заключения будут также публиковаться по мере их публикации. Обратите внимание, что эти заключения и содержащиеся в них рекомендации основаны на конкретной информации, представленной в подразделение FARA запрашивающим лицом, и могут или не могут определять другую ситуацию.
ЧТО ТАКОЕ ПИСЬМО-ЗАПРОС?
Подразделение FARA может направить письмо-запрос юридическому или физическому лицу, если подразделение FARA получит достоверные свидетельства того, что может существовать обязательство по регистрации. В письме будет извещено юридическое или физическое лицо о возможном обязательстве по регистрации и может быть запрошена дополнительная информация, чтобы проинформировать мнение подразделения о существовании обязательства по регистрации.
ЧТО МНЕ ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ Я ПОЛУЧУ ПИСЬМО-ЗАПРОС?
Если вы получили письмо-запрос, вам следует сотрудничать с отделом FARA и отвечать на его запросы. Если вы не уверены, что от вас требуется регистрация, или сомневаетесь, вы можете предоставить Подразделению FARA любую дополнительную информацию, которая, по вашему мнению, поможет в принятии решения Подразделением FARA о наличии обязательства.
IV. ИСКЛЮЧЕНИЯ
ЕСТЬ ЛИ ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ?
Да. Агент иностранного принципала может быть освобожден от регистрационных обязательств FARA, если деятельность агента подпадает под одно из следующих исключений:
• Дипломатические сотрудники и дипломатический персонал
• Некоторые зарегистрированные иностранные официальные лица, не являющиеся гражданами США и не являющиеся советниками по связям с общественностью.s, рекламные агенты,или сотрудник службы информацииs
• Добросовестная коммерческая деятельность и другая деятельность, не служащая преимущественно иностранным интересам
• Гуманитарный сбор средств
• Религиозные, школьные, академические, изящные искусства или научные занятия
• Определенная деятельность, связанная с защитой иностранных правительств, жизненно важна для обороны Соединенных Штатов.
• Юридическое представительство раскрытого иностранного принципала в любом суде, законе или агентстве правительства США
• Правильно зарегистрированные партии в соответствии с Законом о раскрытии информации о лоббировании (это исключение не будет признаваться ни в каком случае, если иностранное правительство или иностранная политическая партия является основным бенефициаром)
См. 22 USC § 613; 28 Свода федеральных правил, §§ 5.300-5.307.
НУЖНО ЛИ МНЕ СВЯЗЫВАТЬСЯ С ОТДЕЛОМ FARA, ЧТОБЫ ПРЕТЕНДОВАТЬ НА ОСВОБОЖДЕНИЕ?
Физическое или юридическое лицо, потенциально подпадающее под действие FARA, несет ответственность за определение того, применяется ли FARA к его деятельности или же деятельность освобождается от регистрации в соответствии с FARA. Но сторона может пожелать подать запрос о консультативном заключении в соответствии с 28 CFR § 5.2, чтобы узнать, освобождена ли деятельность от требований регистрации согласно FARA.
Бремя установления наличия исключения лежит на стороне, требующей его. См. 28 CFR § 5.300.
ЧТО ТАКОЕ ДИПЛОМАТИЧЕСКОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ?
Сторона может претендовать на дипломатическое освобождение, если сторона является должным образом аккредитованным дипломатическим или консульским должностным лицом иностранного правительства, признанным Государственным департаментом США, в то время как это должностное лицо занимается исключительно деятельностью, признанной Государственным департаментом США. как входящие в сферу функций такого должностного лица. См. 22 USC §§ 613 (a) - (c); 28 Свода федеральных правил, §§ 5.301-5.302
ЧТО ТАКОЕ КОММЕРЧЕСКОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ?
«Коммерческое» исключение касается деятельности, осуществляемой от имени иностранных принципалов, которая является частной и неполитической деятельностью, направленной на содействие добросовестной торговле или коммерции такого иностранного принципала или не служащей преимущественно иностранным интересам. Такая деятельность от имени государственного предприятия может подпадать под это освобождение. Однако освобождение не применяется, если такая деятельность направляется иностранным правительством или политической партией или напрямую продвигает общественные или политические интересы иностранного правительства или политической партии.
См. 22 USC § 613 (d); 28 Свода федеральных правил, § 5.304.
ЧТО ТАКОЕ ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ РЕЛИГИОЗНЫХ, УЧЕБНЫХ, АКАДЕМИЧЕСКИХ, НАУЧНЫХ ИЛИ ИЗЯЩНЫХ ИСКУССТВ?
Исключение для деятельности, направленной на «добросовестную религиозную, схоластическую, академическую или научную деятельность или изобразительное искусство», недоступно, если физическое или юридическое лицо занимается политической деятельностью для или в интересах своего иностранного принципала. Действия должны быть ограничены только теми, которые указаны для исключения. 22 USC § 613 (e); 28 Свода федеральных правил, § 5.304.
КАКОЕ ИСКЛЮЧЕНИЕ ОТНОСИТСЯ К ИНОСТРАННЫМ ПРАВИТЕЛЬСТВАМ, КОТОРЫЕ ЖИЗНЕННО ВАЖНЫ ДЛЯ ЗАЩИТЫ СОЕДИНЕННЫХ ШТАТОВ?
Это исключение распространяется на деятельность, осуществляемую от имени иностранного правительства, «защита которого президент считает жизненно важной для защиты Соединенных Штатов». 22 USC § 613 (f). В настоящее время нет таких обозначенных иностранных правительств.
ЧТО ТАКОЕ ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ ЮРИДИЧЕСКОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА?
Юридическое освобождение срабатывает, когда лицо, имеющее квалификацию для юридической практики, нанимает или соглашается участвовать в юридическом представительстве раскрытого иностранного принципала в любом суде или агентстве правительства Соединенных Штатов. Исключение не обусловлено соглашением о предоставлении юридического представительства в отношении дальнейшей политической деятельности, как это определено FARA, с целью влияния или убеждения сотрудников или должностных лиц агентства, кроме как в ходе судебного разбирательства; уголовные или гражданские расследования, расследования или судебные разбирательства; или другие процедуры агентства, требуемые по закону, которые должны проводиться в протоколе. Объем освобождения после активации
См. 22 USC § 613 (g); 28 Свода федеральных правил, § 5.306.
КАКОЕ ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ РЕГИСТРАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ О ЛОББИРОВАНИИ?
Закон о лоббировании от 1995 г. («LDA»), 2 USC § 1601 et seq. , управляется Конгрессом и применяется к классу агентов, обычно представляющих коммерческие неправительственные организации, которые занимаются «лоббистской деятельностью», как этот термин определен в LDA. Существует освобождение от регистрации в соответствии с FARA для тех агентов, которые должным образом зарегистрированы в LDA. В целом, исключение LDA распространяется на тех, кто лоббирует Конгресс и / или некоторых высокопоставленных должностных лиц исполнительной власти от имени субъектов, на которые распространяется действие страхового покрытия.
Агент, должным образом зарегистрированный в соответствии с LDA, освобождается от регистрации в соответствии с FARA, если (i) агент занимается лоббированием и (ii) представительство не действует от имени иностранного правительства или иностранной политической партии. Исключение не применяется, если иностранное правительство или иностранная политическая партия является основным бенефициаром деятельности. См. 22 USC § 613 (h); 28 Свода федеральных правил, § 5.307.
V. РЕГИСТРАЦИЯ
КОГДА ДОЛЖНА БЫТЬ РЕГИСТРАЦИЯ?
FARA требует, чтобы вы зарегистрировались, прежде чем действовать в качестве агента иностранного принципала. Согласно разделу 612 (а) FARA стороны должны подать заявление о регистрации в течение 10 дней с момента согласия действовать в качестве агента иностранного принципала. Сторона не может начать действовать в качестве агента иностранного принципала до регистрации. См. 22 USC § 612 (a).
Заявление о регистрации не будет считаться поданным, если оно не сопровождается действующей пошлиной. См. 28 CFR § 5.5 (h).
БУДЕТ ЛИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ FARA РАССМАТРИВАТЬ ПРОЕКТ ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ПЕРЕД ПОДАЧЕЙ?
Нет. Подразделение FARA не принимает черновики заявлений и не рассматривает заявления, представленные в черновой форме. Если сторона подает заявление о регистрации, которое содержит ошибки, нуждается в исправлении или имеет другие недостатки, подразделение FARA может уведомить сторону, подающую заявление, о таких проблемах и предоставить возможность их устранения. Однако сторона, подающая заявку, обязана подать правдивое и полное заявление о регистрации. Принимая заявление о регистрации, дополнение или другой документ для подачи, подразделение FARA не делает никаких заявлений и не подтверждает правдивость или точность его содержания.
Умышленное предоставление ложного заявления о существенном факте, умышленное опускание любого существенного факта, который требуется указать в нем, или умышленное опускание существенного факта или копии существенного документа, необходимого для того, чтобы сделать заявления в нем, и копии документов являются уголовным преступлением. при этом не вводит в заблуждение. См. 22 USC § 618 (a).
КАК ПРОХОДИТ РЕГИСТРАЦИЯ?
Регистрация осуществляется через портал электронного файла FARA на веб-сайте FARA. Инструкции по онлайн-регистрации и оплате электронного файла доступны по адресу https://www.justice.gov/nsd-fara/fara-efile-frequent-asked-questions .
За каждого иностранного принципала требуется регистрационный сбор в размере 305 долларов США. См. 28 CFR §5.5 (d) (1).
КАКИЕ ФОРМЫ НУЖНЫ ДЛЯ ПЕРВОЙ РЕГИСТРАЦИИ?
Каждый регистрант должен заполнить следующие формы, доступные по адресу https://www.justice.gov/nsd-fara/fara-forms :
• Заявление о регистрации
• Приложение А, описывающее иностранного принципала
• Приложение B, описывающее характер и условия соглашения
• Приложение C, учредительный договор, ассоциация, устав или соглашение о партнерстве
• Краткая форма заявления о регистрации (формы для физических лиц). Если регистрант подает первичную регистрацию как физическое лицо, ему не нужно заполнять короткую форму.
• Приложение D, если агент получает или собирает деньги или другие ценные вещи в рамках кампании по сбору средств.
См. 22 USC § 612 (b); 28 Свода федеральных правил, § 5.200 – § 5.202
КАК ЧАСТО РЕГИСТРАНТ ДОЛЖЕН ДОПОЛНЯТЬ ИЛИ ОБНОВЛЯТЬ СВОЮ ПЕРВОНАЧАЛЬНУЮ РЕГИСТРАЦИЮ?
Регистранты должны подавать дополнительные отчеты через каждые шесть месяцев после даты первоначальной регистрации регистранта. Дополнительный отчет и соответствующий сбор за регистрацию в размере 305 долларов США за каждого иностранного принципала должны быть сданы через 30 дней после шестимесячной даты окончания отчетности. См. 22 USC § 612 (b); 28 Свода федеральных правил, § 5.203.
УВЕДОМЛЯЕТ ЛИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ FARA ВЛАДЕЛЬЦЕВ РЕГИСТРАЦИЙ О НЕОБХОДИМОСТИ ПОДАЧИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЗАЯВЛЕНИЙ?
Подразделение FARA отправляет счет-фактуру в течение месяца до даты, когда должна быть подана дополнительная выписка, служащая напоминанием о том, что выписка должна быть подана. Однако счет-фактура является лишь напоминанием - обязанность своевременно подавать заявления о регистрации и дополнения возлагается на регистранта, независимо от того, получит ли регистрант счет-фактуру. См. 22 USC § 612 (a) и (b); 28 Свода федеральных правил, § 5.203.
МОГУ ЛИ Я ПОЛУЧИТЬ ПРОДЛЕНИЕ ДЛЯ ПОДАЧИ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ЗАЯВЛЕНИЯ?
FARA требует своевременной подачи дополнительных заявлений. В ограниченных случаях подразделение FARA может продлить срок подачи заявителем дополнительного заявления после получения письменного запроса с указанием уважительной причины для предоставления продления. См. 28 CFR § 5.203 (c). Такие запросы на продление должны быть получены до требуемой даты подачи.
КТО ДОЛЖЕН ПОДАВАТЬ КРАТКУЮ ФОРМУ ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ?
Каждый партнер, должностное лицо, директор, сотрудник, сотрудник и агент регистранта, который действует в интересах иностранного принципала, должен заполнить краткую форму заявления о регистрации. Лицо, выполняющее исключительно канцелярские, административные или аналогичные обязанности, не обязано подавать краткую форму заявления о регистрации.
Любое изменение, затрагивающее предоставленную информацию или получаемую им компенсацию, требует подачи нового краткого регистрационного заявления в течение 10 дней после появления такого изменения. Нет необходимости подавать доказательства или заявления в краткую форму заявления о регистрации.
Также необходимо подавать обновленное краткое заявление о регистрации каждый раз, когда агент приобретает нового внешнего принципала.
См. 28 CFR § 5.202.
ЧТО МНЕ ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ МОЯ РЕГИСТРАЦИЯ ЗАДЕРЖИВАЕТСЯ?
Агенты, которые не подают регистрацию при возникновении обязательств, должны зарегистрироваться как можно скорее и связаться с отделом FARA, указав причину просрочки.
КАКОВЫ ПОСЛЕДСТВИЯ НЕСВОЕВРЕМЕННОЙ ПОДАЧИ?
Да. Несвоевременная подача заявок может считаться недостатком при регистрации, и в этом случае стороне может быть запрещено действовать в качестве агента иностранного принципала в соответствии с 22 USC § 618 (g). Министерство юстиции может также потребовать судебного запрета на соблюдение FARA в соответствии с 22 USC § 618 (f) или возбудить уголовное дело в соответствии с 22 USC § 618 (a), если непредставление документов является умышленным.
КАК МНЕ ВЫПОЛНИТЬ ПИСЬМО С ПРОСЬБОЙ ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ В МОЮ РЕГИСТРАЦИЮ?
Загрузите поправку к заявлению о регистрации по адресу https://www.justice.gov/nsd-fara/fara-forms . Используя последнюю версию Adobe Acrobat или Adobe Acrobat Reader, предоставьте запрашиваемую информацию или документацию. Электронно подпишите поправку к заявлению о регистрации и электронный файл по адресу https://www.justice.gov/nsd-fara/fara-efile .
КАК МНЕ ПРЕКРАТИТЬ РЕГИСТРАЦИЮ?
Если зарегистрированный агент желает прекратить регистрацию, он должен подать в отдел FARA в течение 30 дней после прекращения агентских отношений окончательное заявление в форме дополнительного заявления за последний период агентских отношений. Регистрант должен подать заявление через портал электронного файла FARA, расположенный на веб-сайте FARA, https://www.fara.gov . Регистрация будет прекращена, когда агент полностью выполнит свои обязательства по FARA.
Регистрант несет ответственность за уведомление подразделения FARA, когда он хочет прекратить свою регистрацию. Невыполнение этого требования может привести к просрочке регистрации.
См. 28 CFR § 5.205.
ОБЕСПЕЧИВАЕТ ЛИ ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ О РЕГИСТРАЦИИ СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ?
Тот факт, что заявление о регистрации или приложение было подано в отдел FARA, не означает полного соблюдения FARA и не является признаком того, что Министерство юстиции оценило существо подачи. Министерство юстиции все же должно проверить поданную заявку на предмет отсутствия дефектов. Подача документов также не исключает судебного преследования за ранее умышленное непредставление документов, ложное заявление или упущение существенного факта.
VI. КНИГИ И ЗАПИСИ
КАКИЕ ЗАПИСИ Я ДОЛЖЕН ВЕСТИ КАК ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ ИНОСТРАННЫЙ АГЕНТ?
Каждый регистрант обязан хранить и сохранять все материалы, касающиеся тех видов деятельности, раскрытие которых требуется в соответствии с FARA. Регистрант должен вести исчерпывающий и точный учет всех основных иностранных клиентов, необходимый для правильного и полного предоставления информации, необходимой в заявлении о регистрации, дополнительных заявлениях и других материалах регистрации.
Бухгалтерские книги и записи должны храниться и храниться таким образом, чтобы они были легко доступны для проверки. Регистранты обязаны хранить такие записи в течение трех (3) лет после прекращения их регистрации. См. 22 USC § 615; 28 Свода федеральных правил, § 5.205.
ЧТО ТАКОЕ ОСМОТР?
FARA уполномочивает Министерство юстиции проверять бухгалтерские книги и записи владельцев регистраций, чтобы лучше понять действия, проводимые от имени иностранных руководителей, и подтвердить их документы. Инспекции - это инструмент, используемый подразделением FARA для определения соответствия требованиям FARA. Должностные лица Управления национальной безопасности и Федерального бюро расследований могут проверять бухгалтерские книги и записи зарегистрированных агентов. См. 28 CFR § 5.501.
КАКИЕ ЗАПИСИ Я ДОЛЖЕН ПРЕДОСТАВИТЬ В ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ FARA ВО ВРЕМЯ ПРОВЕРКИ?
В соответствии с 22 USC § 615, регистрант должен вести и хранить следующие книги и записи:
• Вся корреспонденция, меморандумы и другие письменные сообщения от всех иностранных руководителей и всех других лиц, касающиеся деятельности регистранта от имени или в интересах любого из его иностранных руководителей.
• Оригиналы всех письменных договоров между регистрантом и любым из его иностранных руководителей.
• Записи, содержащие имена и адреса лиц, которым были переданы информационные материалы.
• Вся бухгалтерская и другая финансовая документация, относящаяся к деятельности регистранта от имени любого из его иностранных принципалов, включая аннулированные чеки, банковские выписки и записи о доходах и выплатах, с указанием имен и адресов всех лиц, которые платили деньги или получали деньги от , регистрант, конкретные суммы, уплаченные или полученные таким образом, а также дату оплаты или получения каждого элемента.
• Если регистрант является корпорацией, партнерством, ассоциацией или другим сочетанием лиц, все протоколы регистранта.
• Такие книги или записи, которые будут раскрывать имена и адреса всех сотрудников и агентов регистранта, включая лиц, более не действующих в качестве таких сотрудников или агентов.
• Такие другие книги, записи и документы, которые необходимы должным образом для отражения деятельности, для которой требуется регистрация.
КАК ДОЛГО Я ДОЛЖЕН ХРАНИТЬ СВОИ ЗАПИСИ?
Действуя в качестве агента иностранного принципала, регистрант должен вести все необходимые записи. При определенных обстоятельствах регистрант может получить разрешение от Управления национальной безопасности на удаление записей, возраст которых составляет пять или более лет. См. 28 CFR § 5.500 (d).
Регистрант также должен хранить и хранить копии всех записей, связанных с его регистрацией в FARA, в течение трех (3) лет после прекращения регистрации в соответствии с 22 USC § 615.
VII. ПОИСК ЗАПИСЕЙ FARA
КАК МНЕ ОПРЕДЕЛИТЬ, ЗАРЕГИСТРИРОВАН ЛИ КТО-ТО ИЛИ БЫЛ?
Общественность может определить, зарегистрировано или было зарегистрировано юридическое лицо, используя инструмент поиска FARA Browse Filings на веб-сайте FARA https://www.fara.gov/ .
ЕСТЬ ЛИ В ОТДЕЛЕ FARA ОБЩЕСТВЕННЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИЛИ ЧИТАЛЬНЫЙ ЗАЛ ДЛЯ ИССЛЕДОВАТЕЛЕЙ?
Подразделение FARA имеет государственный офис, открытый для исследований с 11:00 до 15:00 с понедельника по пятницу, за исключением государственных праздников. Подразделение обеспечивает поддержку клиентов и техническую помощь в том, как зарегистрироваться через FARA eFile. Государственный офис находится по адресу 175 N Street, NE, Room 1.204, Washington, DC 20002.
МОЖЕТ ЛИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ FARA ПРЕДУПРЕДИТЬ МЕНЯ О НОВЫХ РЕГИСТРАЦИЯХ?
Нет возможности настроить оповещения для новых регистраций FARA. Общественности рекомендуется использовать инструменты поиска и просмотра файлов , доступные на веб-сайте FARA, https://www.fara.gov/, для поиска в документах FARA.
ДОСТУПЕН ЛИ ПОИСК В БАЗЕ ДАННЫХ FARA?
Да. Онлайновая база данных FARA, расположенная на https://www.fara.gov/ , доступна для поиска с использованием двух инструментов онлайн-поиска FARA; Искать в архивах и просматривать архивы . Они быстро возвращают конкретные регистрационные документы, обширную и разнообразную регистрационную информацию и статистические данные FARA, полезные для исследователей.
Поисковые данные : https://efile.fara.gov/search
Этот инструмент обеспечивает просмотр и поиск регистрационных документов по полю (например, тип документа, регистрационный номер, имя регистранта, отметка / дата получения). Он также поддерживает полнотекстовый поиск доступных документов (формат PDF), а также позволяет получать доступ к дополнительным данным в формате массовой загрузки (например, CSV, XML) или через машиночитаемые конечные точки API (например, CSV, XML, JSON. ).
https://www.justice.gov/nsd-fa...
НЕДАВНИЕ ДЕЛА связанные с нарушением закона FARA
В 2019 году американская юридическая фирма Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP заключила мировое соглашение, регулирующее ее ответственность за нарушение FARA. Согласно соглашению, Skadden действовал как агент правительства Украины, участвуя в кампании по связям с общественностью, направленной на избранных представителей средств массовой информации США в 2012 году. В ответ на запросы отдела FARA о его роли в этой кампании, тогдашний партнер в Skadden сделал ложные и вводящие в заблуждение заявления отделу FARA, что привело к тому, что в 2013 году отдел FARA пришел к выводу, что фирма не обязана регистрироваться. Обнаруженные факты показали, что Skadden должна была зарегистрироваться в 2012 году. Фирма зарегистрировалась, признала, что делала ложные и вводящие в заблуждение заявления в ответ на запросы отдела FARA, выделила более 4,6 миллиона долларов в виде гонораров,
В 2018 году Елене Алексеевне Хусяйновой, гражданке России, было предъявлено обвинение в возбуждении уголовного дела в Восточном округе Вирджинии за ее предполагаемую роль в заговоре России с целью вмешательства в политическую систему США, включая промежуточные выборы 2018 года. В жалобе утверждается, что Хусяйнова участвовала в сговоре с целью обмана Соединенных Штатов, нарушая, препятствуя и подавляя законные функции Министерства юстиции США по администрированию и обеспечению соблюдения FARA, среди других преступлений.
В 2018 году, будучи осужденным на суде в Восточном округе Вирджинии по обвинению в мошенничестве с банками и уплате налогов, Пол Дж. Манафорт-младший признал себя виновным в округе Колумбия по двум пунктам: (i) сговор с целью совершения нескольких преступлений, включая нарушение FARA путем отказа от регистрации и предоставления ложных сведений в документе, поданном в FARA, а также отмывание денег; и (ii) сговор с целью воспрепятствовать отправлению правосудия путем вмешательства в дела свидетелей. Манафорту не удалось зарегистрироваться в FARA в качестве агента правительства Украины, Украинской партии регионов и бывшего президента Украины Януковича. Манафорт был приговорен к 73 месяцам тюремного заключения, включая установленный законом максимум 60 месяцев за заговор с целью нарушения FARA (Манафорт должен отбыть еще 17 месяцев в связи с его осуждением в Восточном округе Вирджинии).
В 2018 году В. Самуэль Паттен признал себя виновным в округе Колумбия в нарушении FARA путем лоббирования и политического консультирования в США от имени Оппозиционного блока, украинской политической партии, без регистрации в соответствии с FARA. Паттен связался с членами Конгресса, исполнительной властью и средствами массовой информации; подготовил для украинского олигарха темы для встреч с членами Конгресса и сотрудниками Конгресса; и помогал олигархам разрабатывать статьи, нацеленные на американскую прессу. Паттен сотрудничал с правительством и оказывал ему существенную помощь, и был приговорен к 36 месяцам условно.
В 2018 году Нисар Ахмед Чаудри признал себя виновным в округе Мэриленд за то, что не зарегистрировался в соответствии с FARA в качестве агента правительства Пакистана, в том числе его военных, разведывательных и дипломатических чиновников.
В 2018 году Ричард Гейтс признал себя виновным в округе Колумбия по двум пунктам: (i) сговор с целью совершения нескольких преступлений, включая нарушение закона FARA путем отказа от регистрации и предоставления ложных заявлений в документе, поданном в FARA; и (ii) предоставление ложных заявлений ФБР. Гейтс вместе с Полом Манафортом участвовал в схеме лоббирования от имени правительства Украины, Украинской партии регионов и бывшего президента Украины Виктора Януковича без регистрации в качестве агента FARA. Гейтс сотрудничает с правительством и ожидает приговора.
В 2018 году большое жюри округа Колумбия вынесло обвинительное заключение по восьми пунктам обвинения 13 гражданам России и трем российским компаниям (ООО «Агентство интернет-исследований», ООО «Конкорд Менеджмент энд Консалтинг» и Конкорд Кейтеринг) за совершение преступлений с целью вмешательства в дела. политическая система США, включая президентские выборы 2016 года. Count One обвиняет подсудимых, среди прочего, в заговоре с целью обмана Соединенных Штатов путем нарушения, создания препятствий и нарушения законных функций Министерства юстиции США по управлению и обеспечению соблюдения FARA. В обвинительном заключении утверждается, что «обвиняемые и их сообщники, скрывая свою российскую личность и принадлежность к [Агентству интернет-исследований] под вымышленными персонажами, начали производить, покупать и размещать рекламу в США. социальные сети и другие интернет-сайты, открыто призывающие к избранию тогдашнего кандидата Трампа или прямо выступающие против Клинтона ». В обвинительном заключении также утверждается, что «подсудимые и их сообщники организовывали и координировали политические митинги в Соединенных Штатах».
В 2017 году Майкл Т. Флинн признал себя виновным в округе Колумбия в даче ложных показаний ФБР в связи с его общением с послом России в США. В заявлении о правонарушении, поданном с его соглашением о признании вины, Флинн признал, что делал существенно ложные заявления в нескольких документах, поданных в соответствии с FARA в связи с работой, выполненной им и его компанией для основной выгоды Турецкой Республики.
В 2014 году принц Азиэль Бен Исраэль признал себя виновным в Северном округе Иллинойса в том, что не зарегистрировался в соответствии с FARA в качестве агента иностранного правительства. Бен Исраэль как агент Зимбабве лоббировал отмену санкций в отношении Роберта Мугабе и других высокопоставленных правительственных чиновников Зимбабве. Бен Исраэль был приговорен к семи месяцам тюремного заключения.
В 2011 году Саед Гулам Наби Фай, директор неправительственной организации «Американский совет Кашмира», был обвинен в Восточном округе штата Вирджиния в заговоре с целью действовать в качестве агента правительства Пакистана без регистрации в соответствии с FARA. Позже обвинение FARA было снято в рамках соглашения Файа признать себя виновным в сговоре с целью обмана правительства США и налоговых преступлениях.
В 2010 году бывший представитель США Марк Дели Сильяндер признал себя виновным в Западном округе штата Миссури в препятствовании отправлению правосудия и действовал в качестве агента иностранного принципала без регистрации в соответствии с FARA, в связи с его работой в Исламском американском агентстве помощи (IARA), Исламская благотворительность, связанная с международным терроризмом. Его сообвиняемый Абдель Азим Эль-Сиддиг признал себя виновным в сговоре с Сильяндером и другими с целью нарушения FARA, наняв Сильяндера для лоббирования исключения IARA из списка финансовых организаций Сената, подозреваемых в связях с террористами, при этом скрывая эту пропаганду и не регистрируясь. Сильяндер был приговорен к одному году и одному дню в федеральной тюрьме без права досрочного освобождения; Эль-Сиддиг получил два года условно.
В 2007 году Тунсун Пак был осужден на суде в Южном округе Нью-Йорка за сговор с целью нарушения Закона о регистрации иностранных агентов 1938 года с поправками, 22 USC § 611 et seq . («FARA»), 18 USC § 951 (действует в качестве агента иностранного правительства без предварительного уведомления Генерального прокурора), а также отмывание денег в связи со схемой лоббирования ослабления санкций США и Организации Объединенных Наций в отношении Ирака и коррумпированно влиять на присуждение и условия контрактов на нефть в обмен на продовольствие. Пак был приговорен к 60 месяцам тюремного заключения.
Обновлено 13 ноября 2019 г.
https://www.justice.gov/nsd-fa...
Санкции за нарушение закона FARA
I. УГОЛОВНЫЕ НАКАЗАНИЯ
Любое лицо, которое умышленно нарушает какое-либо положение FARA или любое регулирование в соответствии с ним, или в любом заявлении о регистрации или дополнении к нему, или в любом другом документе, поданном или предоставленном Генеральному прокурору в соответствии с положениями FARA, умышленно делает ложное заявление о существенном факте или умышленно опускает любой существенный факт, который требуется указать в нем, или умышленно опускает существенный факт или копию существенного документа, необходимого для того, чтобы сделать в нем заявления, и копии документов, представленных в нем, не вводящие в заблуждение, в случае признания вины подлежат наказанию в виде штрафа на сумму не более 250 000 долларов или лишением свободы на срок не более 5 (пяти) лет. См. 22 USC § 618 (a); 18 USC § 3571.
За определенные правонарушения, связанные с отсутствием надлежащей маркировки информационных материалов, предоставлением надлежащей информации Конгрессу или федеральному агентству, исправлением недостатков в регистрации или заключением договоренности об условных гонорарах, наказанием будет штраф в размере не более 5000 долларов или тюремное заключение за не более шести (6) месяцев или того и другого. См. 22 USC § 618 (a).
Непредставление регистрационного заявления или дополнений к нему в соответствии с требованиями FARA считается продолжающимся правонарушением до тех пор, пока такое непредоставление существует, несмотря на любой срок исковой давности или другой закон об обратном. См. 22 USC § 618 (e).
II. ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВОПРИМЕНЕНИЕ
Если генеральный прокурор определяет, что лицо участвует или собирается совершить какие-либо действия, которые составляют или будут представлять собой нарушение любого положения FARA или любых правил в соответствии с ним, или когда какой-либо агент иностранного принципала не соблюдает FARA или В соответствии с положениями этого закона, Генеральный прокурор может подать заявление в соответствующий окружной суд Соединенных Штатов для получения приказа, предписывающего такие действия или предписывающего такому лицу продолжать действовать в качестве агента такого иностранного принципала, или для приказа, требующего соблюдения любого соответствующего положения FARA или соответствующие правила. Окружной суд обладает юрисдикцией и полномочиями издавать временный или постоянный судебный запрет, запретительный судебный приказ или другой такой приказ, который он сочтет нужным. См. 22 USC § 618 (f).
Если Генеральный прокурор определяет, что регистрация не соответствует требованиям FARA или нормативным актам, изданным в соответствии с ним, подразделение FARA должно уведомить регистранта в письменной форме, указав, в каких отношениях заявление является несовершенным. Для любого лица является незаконным действовать в качестве агента иностранного принципала в любое время через десять (10) дней или более после получения такого уведомления без подачи измененного регистрационного заявления в полном соответствии с требованиями FARA и нормативными актами, изданными в соответствии с ним. . См. 22 USC § 618 (g).
III. ОГРАНИЧЕНИЯ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ СЛУЖАЩИХ
Государственное должностное лицо Соединенных Штатов в исполнительной, законодательной или судебной ветви власти или в любом учреждении Соединенных Штатов, включая округ Колумбия, которое является или действует в качестве агента иностранного принципала, который должен зарегистрироваться в соответствии с законом. FARA или лоббист, который должен зарегистрироваться в соответствии с Законом о раскрытии информации о лоббировании от 1995 года в связи с представительством иностранного юридического лица, как это определено в разделе 3 (6) этого Закона, должен быть оштрафован на сумму не более 250 000 долларов США или лишен свободы на срок не более двух лет или и то, и другое. См. 18 USC § 219; 18 USC § 3571
См. Страницу « Юридический орган» для получения дополнительной информации о FARA и соответствующих нормативных актах и законах.
IV. СООБЩИТЬ О НАРУШЕНИИ
Если вы считаете, что физическое или юридическое лицо нарушает FARA или обязано зарегистрироваться, обратитесь в отдел FARA:
По электронной почте : fara.public@usdoj.gov
По телефону : (202) 233-0776 / (202) 233-0777
По переписке :
Подразделение FARA, Отдел
национальной безопасности,
Министерство юстиции США,
175 N Street, NE
Площадь Конституции, здание 3 - комната 1.300
Вашингтон, округ Колумбия 20002
Поскольку расследования являются конфиденциальными, подразделение FARA не может предоставлять обновленную информацию о полученных им материалах.
Брошюра FARA: Защита Соединенных Штатов от скрытого иностранного влияния
Обновлено 1 сентября 2020 г
Оценили 4 человека
8 кармы